Πόσο καιρό παραμένουν οι οικονομικές αποκαλύψεις στο u4;

2024 Συγγραφέας: Stanley Ellington | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2023-12-16 00:15

Το θα μείνω για 7 χρόνια. Φτιαχνω, κανω σίγουρα η εξήγησή σας δίνει το πιο θετικό φως.

Με αυτόν τον τρόπο, πόσο καιρό οι οικονομικές γνωστοποιήσεις παραμένουν στο BrokerCheck;

Δέκα χρόνια

Επιπλέον, πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου; Η μορφή U4 πρέπει να τροποποιηθεί εντός 10 ημερών από την εκμάθηση ενός νόμιμου γεγονότος αποκλεισμού. Για όλους τους άλλους τύπους τροποποιήσεων, το έντυπο U4 πρέπει γενικά να είναι ΕΠΙΚΑΙΡΟΠΟΙΗΜΕΝΟ το αργότερο 30 ημέρες μετά την εκμάθηση γεγονότων ή περιστάσεων που προτρέπουν έναν εκσυγχρονίζω.

Δεύτερον, τι πρέπει να αποκαλύπτεται στο u4;

Στα στοιχεία 14Α και 14Β του U4 , αιτούντες πρέπει να αποκαλύψει πληροφορίες σχετικά με ορισμένες ποινικές κατηγορίες και καταδίκες, συμπεριλαμβανομένων αποκάλυψη όλων των καταδικαστικών πράξεων κακουργήματος και ορισμένων πλημμεληματικών καταδίκων. Ακόμα κι αν δεν καταδικαστήκατε, σας δίνονται οδηγίες αποκαλύπτω την κατηγορία για τα διαπιστωθέντα αδικήματα.

Αναφέρεται αποκλεισμός στο έντυπο u4;

Έντυπο U4 Το Πρέπει να αναφέρετε οποιαδήποτε κατάσχεση ή προσωπική πτώχευση που συνέβη τα τελευταία 10 χρόνια σε έγγραφο FINRA γνωστό ως Έντυπο U4 Το Αυτό περιλαμβάνει επίσης καταστάσεις όπου το κατάσχεση προέκυψε μετά την εγγραφή σας σε U4 Το Απαιτείται να ενημερώσετε το U4 με τις νέες πληροφορίες.