Τι finra 2111;

2024 Συγγραφέας: Stanley Ellington | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2023-12-16 00:15

Ο κανόνας 2111 της FINRA απαιτεί από μια εταιρεία ή συνδεδεμένο πρόσωπο να έχει εύλογη βάση να πιστεύει μια συνιστώμενη συναλλαγή ή επένδυση στρατηγική που περιλαμβάνει τίτλο ή τίτλους είναι κατάλληλος για τον πελάτη.

Επιπλέον, τι είναι μια φόρμα 2111;

Η SIFMA αναπτύσσει το Πιστοποιητικό για τον Κανόνα FINRA 2111 . Κανόνας της Ρυθμιστικής Αρχής Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (FINRA). 2111 καθιερώνει νέες απαιτήσεις καταλληλότητας που πρέπει να ικανοποιούν οι χρηματιστές/διαπραγματευτές όταν προτείνουν συναλλαγές ή επενδυτικές στρατηγικές που αφορούν τίτλους σε πελάτες.

ποιες είναι οι κύριες υποχρεώσεις καταλληλότητας; Ο κανόνας 2111 αποτελείται από τρία κύριες υποχρεώσεις : λογική βάση επιτηδειότητα , ειδικά για τον πελάτη επιτηδειότητα και ποσοτικά επιτηδειότητα.

Επίσης, τι είναι η σύσταση finra;

η επικοινωνία αποτελεί α σύσταση είναι ένα. Διερεύνηση «γεγονότων και περιστάσεων» – ο όρος δεν είναι. ορίζεται. Μερικά απο της FINRA κατευθυντήριες αρχές για τον προσδιορισμό του εάν α σύσταση έχει γίνει.

Ποιος είναι ο κανόνας καταλληλότητας;

της FINRA κανόνας καταλληλότητας δηλώνει ότι οι εταιρείες και τα συνδεδεμένα τους πρόσωπα «πρέπει να έχουν εύλογη βάση να πιστεύουν» ότι μια στρατηγική συναλλαγής ή επένδυσης που περιλαμβάνει τίτλους που προτείνουν είναι κατάλληλη για τον πελάτη.