Βίντεο: Τι είναι οι κανόνες finra;
2024 Συγγραφέας: Stanley Ellington | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2023-12-16 00:15
Η αυτορρύθμιση FINRA μπορεί μόνο να το επιβάλει κανόνες στα μέλη, και είναι υπεύθυνη για τη ρύθμιση και την αδειοδότηση των μεσιτών-εμπόρων. FINRA είναι επίσης στην αρμοδιότητα της SEC. Εν συντομία, FINRA έχει επιφορτιστεί με τη ρύθμιση των χρηματιστηριακών εταιρειών και των χρηματιστηριακών εταιρειών, ενώ η SEC επικεντρώνεται περισσότερο σε μεμονωμένους επενδυτές.
Σχετικά με αυτό, τι κάνει η finra;
Η FINRA είναι ο διάδοχος της National Association of Securities Dealers, Inc. (NASD) και το μέλος κανονισμός λειτουργίας , ενέργειες επιβολής και διαιτησίας του Χρηματιστηρίου της Νέας Υόρκης. Είναι ένας μη κυβερνητικός οργανισμός που ρυθμίζει τις χρηματιστηριακές εταιρείες-μέλη και τις αγορές συναλλάγματος.
Στη συνέχεια, το ερώτημα είναι, ποια είναι η διαφορά μεταξύ Finra και SEC; Διαφορά μεταξύ FINRA και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. FINRA είναι επίσης υπό την αρμοδιότητα του SEC . Εν συντομία, FINRA επιφορτίζεται με τη ρύθμιση των χρηματιστηριακών εταιρειών και των χρηματιστηριακών εταιρειών, ενώ η SEC επικεντρώνεται περισσότερο σε μεμονωμένους επενδυτές.
Απλώς, σε ποιους ισχύουν οι κανόνες της finra;
FINRA έχει 16 γραφεία στις Ηνωμένες Πολιτείες και περίπου 3.600 υπαλλήλους. Εκτός από την επίβλεψη των εταιρειών κινητών αξιών και των μεσιτών τους, FINRA διαχειρίζεται τις κατατακτήριες εξετάσεις που πρέπει να περάσουν οι επαγγελματίες κινητών αξιών για να πουλήσουν τίτλους ή να εποπτεύουν άλλους που κάνω.
Τι είναι ο Κανόνας 2330 της Finra;
FINRA αναπτηγμένος Κανόνας 2330 (Ευθύνες μελών σχετικά με τις αναβαλλόμενες μεταβλητές προσόδους) για τη βελτίωση των συστημάτων συμμόρφωσης και εποπτείας των εταιρειών και την παροχή πιο ολοκληρωμένης και στοχευμένης προστασίας σε επενδυτές που αγοράζουν ή ανταλλάσσουν αναβαλλόμενες μεταβλητές προσόδους.
Συνιστάται:
Τι είναι οι κανόνες επικύρωσης στο Salesforce;
Καθορισμός κανόνων επικύρωσης. Οι κανόνες επικύρωσης επαληθεύουν ότι τα δεδομένα που εισάγει ένας χρήστης σε μια εγγραφή πληρούν τα πρότυπα που καθορίζετε προτού ο χρήστης μπορέσει να αποθηκεύσει την εγγραφή. Ένας κανόνας επικύρωσης μπορεί να περιέχει έναν τύπο ή μια έκφραση που αξιολογεί τα δεδομένα σε ένα ή περισσότερα πεδία και επιστρέφει μια τιμή "True" ή "False"
Ποιοι είναι οι τρεις βασικοί κανόνες του GLBA;
Σημαντικά στοιχεία που καθορίζονται για τη συλλογή, αποκάλυψη και προστασία των μη δημόσιων προσωπικών πληροφοριών των καταναλωτών. ή πληροφορίες προσωπικής ταυτοποίησης περιλαμβάνουν: Κανόνας οικονομικής ιδιωτικότητας. Κανόνας διασφαλίσεων. Προστασία με προσχήματα
Ποιοι είναι οι κανόνες δεοντολογίας στη λογιστική;
Οι θεμελιώδεις αρχές του Κώδικα - ακεραιότητα, αντικειμενικότητα, επαγγελματική επάρκεια και η δέουσα προσοχή, εμπιστευτικότητα και επαγγελματική συμπεριφορά - καθορίζουν το πρότυπο συμπεριφοράς που αναμένεται από έναν επαγγελματία λογιστή (PA) και αντικατοπτρίζει την αναγνώριση από το επάγγελμα της ευθύνης του δημόσιου συμφέροντος
Ποιοι είναι οι κανόνες συμπεριφοράς του RICS;
Οι Κανόνες Δεοντολογίας του RICS παρέχουν ένα πλαίσιο εντός του οποίου τα μέλη και οι ρυθμιζόμενες εταιρείες προσφέρουν και παρέχουν τις υπηρεσίες τους. Έχουν σχεδιαστεί για να αντιπροσωπεύουν ένα διαφανές σύστημα συμπεριφοράς και ρύθμισης. Οι Κανόνες Δεοντολογίας του RICS είναι σύντομοι και βασίζονται σε αρχές
Ποιοι είναι οι νέοι κανόνες αναγνώρισης εσόδων;
Σύμφωνα με τον νέο κανόνα, οι εταιρείες πρέπει να εκτελέσουν τα ακόλουθα βήματα: Βήμα 1: Προσδιορισμός της σύμβασης με έναν πελάτη. Βήμα 4: Κατανομή της τιμής συναλλαγής στις υποχρεώσεις εκτέλεσης της σύμβασης. Βήμα 5: Αναγνώριση εσόδων όταν (ή όταν) η οικονομική οντότητα εκπληρώνει μια υποχρέωση απόδοσης