Βίντεο: Τι συμβαίνει σε ένα u4;
2024 Συγγραφέας: Stanley Ellington | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2023-12-16 00:15
ο U4 , γνωστό και ως Ενιαία Αίτηση για Εγγραφή ή Μεταβίβαση Βιομηχανίας Τίτλων, είναι το κυρίαρχο όχημα με το οποίο οι ρυθμιστικοί φορείς (FINRA, οι πολιτείες και τα χρηματιστήρια) εξετάζουν τους υποψηφίους για εγγραφή και τους εγγεγραμμένους για νέα ή συνεχιζόμενη εγγραφή.
Κατά συνέπεια, τι υπάρχει σε ένα u4;
Η μορφή U4 είναι η Ενιαία Αίτηση Εγγραφής ή Μεταβίβασης Βιομηχανίας Τίτλων. Οι εκπρόσωποι διαπραγματευτών μεσιτών, συμβούλων επενδύσεων ή εκδότες τίτλων πρέπει να χρησιμοποιήσουν αυτό το έντυπο για να εγγραφούν στις κατάλληλες δικαιοδοσίες ή/και SRO.
Πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου; Η μορφή U4 πρέπει να τροποποιηθεί εντός 10 ημερών από την εκμάθηση ενός εκ του νόμου γεγονότος αποκλεισμού. Για όλους τους άλλους τύπους τροποποιήσεων, το Έντυπο Το U4 θα έπρεπε γενικά να είναι ΕΠΙΚΑΙΡΟΠΟΙΗΜΕΝΟ το αργότερο 30 ημέρες μετά την εκμάθηση γεγονότων ή περιστάσεων που προτρέπουν έναν εκσυγχρονίζω.
Σε σχέση με αυτό, τι πρέπει να αποκαλύψω στο u4;
Στα σημεία 14Α και 14Β του U4 , οι αιτούντες πρέπει αποκαλύπτω πληροφορίες σχετικά με ορισμένες ποινικές κατηγορίες και καταδίκες, συμπεριλαμβανομένων αποκάλυψη για όλες τις καταδίκες σε κακούργημα και ορισμένες πλημμεληματικές καταδίκες.
Πώς μπορώ να ενημερώσω το u4 μου;
Βήματα Για Κατάθεση ενός Εκσυγχρονίζω Για να υποβάλετε ένα εκσυγχρονίζω : Συνδεθείτε στο Web CRD ή στο Firm Gateway για να υποβάλετε μια φόρμα U4 τροπολογία: https://ews.finra.org. Ελέγξτε τη Φόρμα U4 και τις οδηγίες. Διαβάστε τον Οδηγό Γρήγορης Αναφοράς Web CRD στη φόρμα U4.
Συνιστάται:
Τι συμβαίνει εάν μόνο ένα άτομο κάνει προσφορές στο eBay;
Τίποτα δεν μπορεί να αλλάξει μόλις γίνει μια προσφορά. Πρέπει να ακυρώσετε και το eBay χρεώνει ένα τέλος για να το κάνετε αν δεν είναι η πρώτη σας φορά. Εάν η καταχώριση έχει nobids, μπορείτε να ακυρώσετε ή να αλλάξετε τα πράγματα. Μπορείτε να πουλήσετε στον τρέχοντα υψηλό πλειοδότη στην εμφανιζόμενη τιμή προσφοράς
Τι συμβαίνει όταν ένα δικαστήριο τρυπήσει το κουίζλετ εταιρικού πέπλου;
Σύναψη και εκτέλεση συμβάσεων. Εάν ένα δικαστήριο «τρυπήσει το εταιρικό πέπλο», η εταιρική οντότητα αγνοείται και οι παραβάτες μπορούν να μηνυθούν ατομικά. τα εταιρικά κέρδη διανέμονται στους μετόχους ανάλογα με τις μετοχές που κατέχουν
Τι συμβαίνει με τους ενοικιαστές όταν ένα ακίνητο δεσμεύεται στη Φλόριντα;
Ο νέος νόμος προβλέπει ότι ένας ενοικιαστής μπορεί να παραμείνει στο κατασχεθέν ακίνητο για 30 ημέρες αφότου ο αγοραστής στην πώληση κατάσχεσης παραδώσει γραπτή ειδοποίηση στον ενοικιαστή. Προηγουμένως, οι ενοικιαστές έλαβαν συχνά προειδοποίηση τριών ημερών πριν από την έξωση, γεγονός που άφησε πολλούς ενοικιαστές χωρίς τόπο διαμονής
Τι συμβαίνει εάν ένα κατώτατο όριο τιμής τεθεί κάτω από την ισορροπία;
Όταν ένα ανώτατο όριο τιμής ορίζεται κάτω από την τιμή ισορροπίας, η ζητούμενη ποσότητα θα υπερβαίνει την προσφερόμενη ποσότητα και θα προκύψουν υπερβολική ζήτηση ή ελλείψεις. Όταν ένα κατώτατο όριο τιμής οριστεί πάνω από την τιμή ισορροπίας, η προσφερόμενη ποσότητα θα υπερβεί τη ζητούμενη και θα προκύψουν υπερβολική προσφορά ή πλεονάσματα
Τι συμβαίνει σε ένα φυγοκεντρικό γάλα;
Ο διαχωριστής γάλακτος είναι μια συσκευή που αφαιρεί την κρέμα από το πλήρες γάλα. Όταν το πλήρες γάλα μπει μέσα στο μπολ, η φυγόκεντρος δύναμη το περνάει μέσα από τις τρύπες των δίσκων. Τα σφαιρίδια λίπους του γάλακτος πηγαίνουν στο κέντρο του τυμπάνου και το αποβουτυρωμένο γάλα πηγαίνει στην εξωτερική του άκρη επειδή είναι πιο βαρύ. Έτσι γίνεται η εξαγωγή κρέμας