Πώς μπορώ να εγγραφώ ως RIA;

2024 Συγγραφέας: Stanley Ellington | [email protected]. Τελευταία τροποποίηση: 2024-01-18 08:16

ΔΟΜΗ ΚΑΙ ΒΗΜΑΤΑ

1. Επιλέξτε την επιχειρηματική σας οντότητα και κατοικία.
2. Κανω ΕΓΓΡΑΦΗ τις δουλειές με τον υπουργό Εξωτερικών.
3. Λάβετε τον ομοσπονδιακό αριθμό φορολογικού μητρώου για την επιχείρηση.
4. Ολοκληρώστε τις εξετάσεις της σειράς 65 της FINRA.
5. Κανω ΕΓΓΡΑΦΗ τα δικα σου RIA με τον Επενδυτικό Σύμβουλο Εγγραφή Αποθετήριο (IARD) και λάβετε αριθμό CRD.

Ομοίως, μπορείτε να ρωτήσετε, ποιες άδειες χρειάζεστε για να είστε RIA;

Προκειμένου να λειτουργήσει ως σύμβουλος επενδύσεων, οι πολιτειακές και ομοσπονδιακές ρυθμιστικές αρχές απαιτούν από τους υποψήφιους να κατέχουν τη σειρά 65 άδεια από μόνη της ή τη Σειρά 7 σε συνδυασμό με τη Σειρά 66 περνώντας τις σχετικές εξετάσεις. Μόνο οι εξετάσεις Series 7 απαιτούν χορηγία. Όλες οι εξετάσεις βασίζονται σε υπολογιστή.

Επίσης, τι είναι ένας λογαριασμός RIA; Με απλά λόγια, ένα RIA είναι εγγεγραμμένος σύμβουλος επενδύσεων. Αυτό σημαίνει γενικά μια χρηματοπιστωτική εταιρεία που συμβουλεύει άλλους σχετικά με επενδύσεις σε τίτλους, πληρώνεται γι' αυτήν και υπόκειται στην επίβλεψη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ή της αντίστοιχης ρυθμιστικής αρχής σε επίπεδο κράτους.

Στη συνέχεια, μπορεί κανείς επίσης να ρωτήσει, πόσο κοστίζει η δημιουργία ενός RIA;

Σε αυτή την αρχική ανάρτηση, αναφέρουμε αναλυτικά το κόστος για εταιρεία συμβούλων που ξεκινά με λιγότερα από 20 εκατομμύρια δολάρια σε AUM. Από την εμπειρία μας, γενικά διαπιστώνουμε ότι τέτοιοι σύμβουλοι μπορούν να δημιουργήσουν εκ νέου RIA εταιρεία για περίπου 9.000 $ εκ των προτέρων δικαστικά έξοδα.

Όλοι οι επενδυτικοί σύμβουλοι υποχρεούνται να εγγραφούν στην SEC;

Αν και υπάρχουν κάποιες εξαιρέσεις, σε γενικές γραμμές, επενδυτικών συμβούλων με 100 εκατομμύρια δολάρια ή περισσότερα ρυθμιστικά περιουσιακά στοιχεία υπό διαχείριση (AUM) πρέπει εγγραφείτε στην SEC όπως και Εγγεγραμμένος Σύμβουλος Επενδύσεων (RIA).