Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του CIP;
Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του CIP;

Πίνακας περιεχομένων:

Anonim

Ένα συμμορφούμενο CIP έχει τρία κύρια συστατικά για τη δέουσα επιμέλεια: σχεδίαση και εκτέλεση , επίβλεψη και Ευθύνη και ανεξάρτητο έλεγχο. Καθένα από αυτά μπορεί να είναι περισσότερο ή λιγότερο περίπλοκο ανάλογα με το του χρηματοπιστωτικού ιδρύματος επιχειρηματικές γραμμές, μέγεθος, δομή και κίνδυνος Προφίλ.

Στη συνέχεια, μπορεί κανείς να αναρωτηθεί, ποιες είναι οι απαιτήσεις CIP;

ο CIP κανόνας απαιτεί από μια τράπεζα να διατηρεί τα στοιχεία αναγνώρισης που έλαβε για τον πελάτη κατά το άνοιγμα του λογαριασμού για πέντε χρόνια μετά την ημερομηνία κλεισίματος του λογαριασμού ή, στην περίπτωση λογαριασμών πιστωτικής κάρτας, πέντε χρόνια μετά το κλείσιμο του λογαριασμού ή γίνεται αδρανής.

Γνωρίστε επίσης, τι εξαιρείται από το CIP; Εάν ο λογαριασμός ανοίγει στο όνομα μιας εισηγμένης εταιρείας (όπως ορίζεται στο CTR απαλλαγή κανονισμούς), η εισηγμένη εταιρεία αποτελεί εξαίρεση στον ορισμό του «πελάτη» στο CIP κανονισµό, και δεν θα έπρεπε να εκτελεστεί από τράπεζα CIP επεξεργάζομαι, διαδικασία.

Συνεπώς, ποια είναι τα τέσσερα βασικά στοιχεία μιας πολιτικής KYC;

Η Εταιρεία έχει πλαισιώσει το Πολιτική KYC ενσωματώνοντας τα ακόλουθα τέσσερα βασικά στοιχεία : (i) Αποδοχή Πελάτη Πολιτική ? (ii) Διαδικασίες αναγνώρισης πελάτη. (iii) Παρακολούθηση Συναλλαγών/ Συνεχής Δέουσα Επιμέλεια. και (iv) Διαχείριση Κινδύνων.

Ποια είναι τα τρία 3 συστατικά του KYC;

Συνήθως πλαισιώνουν τις πολιτικές KYC τους ενσωματώνοντας τα ακόλουθα τέσσερα βασικά στοιχεία:

  • Πολιτική αποδοχής πελατών;
  • Διαδικασίες αναγνώρισης πελατών.
  • Παρακολούθηση Συναλλαγών; και.
  • Διαχείριση κινδύνου.

Συνιστάται:

Ποια είναι τα τρία κύρια στοιχεία του JIT;

Ποια είναι τα τρία κύρια στοιχεία του JIT;

Τα τρία κύρια στοιχεία του JIT είναι η άμεση κατασκευή, η διαχείριση της ολικής ποιότητας (TQM) και ο σεβασμός στους ανθρώπους

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του κύκλου εσόδων;

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του κύκλου εσόδων;

Ένας παραδοσιακός κύκλος εσόδων από την υγειονομική περίθαλψη περιλαμβάνει δύο στοιχεία: front-end και back-end. Το front-end διαχειρίζεται τις πτυχές που αντιμετωπίζει ο ασθενής, ενώ το back-end χειρίζεται τη διαχείριση των αξιώσεων και την αποζημίωση. Κάθε στοιχείο περιλαμβάνει τα δικά του τμήματα, προσωπικό και πολιτικές για την αύξηση των εσόδων κατά τη διάρκεια του κύκλου

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του DSS;

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του DSS;

Ένα σύστημα υποστήριξης αποφάσεων αποτελείται από τρία κύρια στοιχεία, δηλαδή βάση δεδομένων, σύστημα λογισμικού και διεπαφή χρήστη

Ποια είναι τα τέσσερα κύρια στοιχεία στο μείγμα προώθησης ενός οργανισμού και περιγράφουν συνοπτικά καθένα από τα στοιχεία;

Ποια είναι τα τέσσερα κύρια στοιχεία στο μείγμα προώθησης ενός οργανισμού και περιγράφουν συνοπτικά καθένα από τα στοιχεία;

Τα τέσσερα στοιχεία του μείγματος προώθησης είναι η διαφήμιση, η προσωπική πώληση, οι δημόσιες σχέσεις και η προώθηση πωλήσεων. Ωστόσο, οι περισσότεροι έμποροι θα διαπιστώσουν ότι ο συνδυασμός όλων των στοιχείων του μείγματος προώθησης θα είναι απαραίτητος κάποια στιγμή κατά την προώθηση ενός προϊόντος

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του μοντέλου John Dunlop ενός συστήματος εργασιακών σχέσεων;

Ποια είναι τα κύρια στοιχεία του μοντέλου John Dunlop ενός συστήματος εργασιακών σχέσεων;

Λόγω της θεμελίωσης του IRS του Dunlop στα οικονομικά και τη λογική, ανέπτυξε μια διατύπωση που αντιπροσωπεύει όλα αυτά τα συστατικά: κανόνες (R), ηθοποιοί (A), περιβάλλοντα (T, M, P) και ιδεολογία (I): R = f(A, T , M, P, I)