Πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου;
Πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου;

Βίντεο: Πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου;

Βίντεο: Πότε πρέπει να ενημερώσω το u4 μου;
Βίντεο: Κάθε πότε πρέπει να ποτίζω τις ορχιδέες μου 2024, Νοέμβριος
Anonim

Η μορφή U4 πρέπει να τροποποιηθεί εντός 10 ημερών από την εκμάθηση ενός νόμιμου γεγονότος αποκλεισμού. Για όλους τους άλλους τύπους τροποποιήσεων, το έντυπο U4 πρέπει γενικά να είναι ΕΠΙΚΑΙΡΟΠΟΙΗΜΕΝΟ το αργότερο 30 ημέρες μετά την εκμάθηση γεγονότων ή περιστάσεων που προτρέπουν έναν εκσυγχρονίζω.

Ομοίως, ερωτάται, τι πρέπει να αποκαλύψω στο u4;

Στα στοιχεία 14Α και 14Β του U4 , οι αιτούντες πρέπει αποκαλύπτω πληροφορίες σχετικά με ορισμένες ποινικές κατηγορίες και καταδίκες, συμπεριλαμβανομένων αποκάλυψη όλων των καταδικαστικών πράξεων κακουργήματος και ορισμένων πλημμεληματικών καταδίκων.

Ομοίως, πόσος χρόνος χρειάζεται για την επεξεργασία του u4; Συνήθως, αυτό σημαίνει την υποβολή μιας τροποποιημένης φόρμας U4 εντός 30 ημερών από την αλλαγή υλικού.

Αντίστοιχα, πόσος χρόνος χρειάζεται η finra για να εγκρίνει το u4;

Σε αντίθεση με άλλες αποκαλύψεις που επιτρέπουν ένα παράθυρο 30 ημερών για αναφορά, τα νόμιμα γεγονότα αποκλεισμού πρέπει να αναφέρονται εντός 10 ημερών. Αυτά τα αρχεία εξετάζονται γενικά εντός δύο εργάσιμων ημερών.

Πόσο καιρό παραμένουν οι Αποκαλύψεις στο BrokerCheck;

Πρώην πληροφορίες RR Δημοσιεύτηκαν στις BrokerCheck Για Πολύ περισσότερο Από πριν - Επί του παρόντος, όταν ένα RR χωρίς αναφορά συμβάν παύει να συσχετίζεται με ένα μέλος της FINRA για δύο χρόνια, η FINRA σταματά τη δημοσιοποίηση στις BrokerCheck οποιαδήποτε πληροφορία σχετικά με αυτό το RR.

Συνιστάται: